Что такое доследственная проверка и чем она отличается от уголовного дела

Вам позвонили из полиции и пригласили «побеседовать», либо пришёл письменный вызов для дачи объяснений. Испытывать беспокойство в такой ситуации — нормальная реакция на неопределённость, но паниковать не стоит: уголовного дела пока ещё нет, и обвинение вам не предъявляют. Вместе с тем и недооценивать ситуацию не следует. Доследственная проверка — это не формальность: собранные материалы проверки послужат основой для принятия процессуальных решений. Если с вами связались представители правоохранительных органов:

• •Не игнорируйте вызов, но и не бегите туда немедленно.
• •Вежливо уточните причину вызова и номер материала проверки (КУСП).
• •Найдите адвоката до того, как переступите порог отдела.

Даже предварительная консультация поможет выстроить правильную линию поведения. Наши адвокаты специализируются на защите бизнеса в ходе доследственных проверок по всей России. При необходимости мы оперативно приступим к делу (сразу после заключения соглашения), согласуем тактику и будем сопровождать вас на всех этапах.

Суть процедуры простым языком

Доследственная проверка — это начальная стадия уголовного процесса, представляющая собой официальную проверку сообщения о преступлении до принятия решения о возбуждении дела. Регулируется статьей 144 Уголовно-процессуального кодекса РФ. Ее главная цель — установить наличие или отсутствие признаков состава преступления. На этой стадии не ставится задача доказать вину конкретного лица, собрать все улики или установить мотивы. Важно лишь констатировать юридический факт: содержит ли деяние признаки состава преступления, предусмотренного УК РФ.

Процессуальные действия осуществляются после принятия и регистрации сообщения о преступлении. На проверку отводится 3 суток. По мотивированному ходатайству следователя или дознавателя срок может быть продлен до 10 суток, а в отдельных случаях — до 30 суток. По результатам проверки принимается одно из следующих решений: возбуждается уголовное дело, выносится постановление об отказе в возбуждении уголовного дела либо о передаче материалов по подследственности.

Доследственную проверку не следует путать с оперативно-розыскными мероприятиями (ОРМ). Проверка — это гласная процессуальная деятельность, регламентированная УПК РФ, а ОРМ могут проводиться негласно (скрытое наблюдение, прослушивание переговоров) как до, так и после возбуждения дела на основании Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности».

Что запускает проверку

Поводы для начала доследственной проверки перечислены в ст. 140 УПК РФ. Их четыре:

• •заявление о преступлении — личное обращение в полицию, прокуратуру или к руководителю следственного органа. Форма обращения может быть любой: письменная жалоба, устное заявление (которое заносится в протокол), электронное сообщение через официальные сайты ведомств или телефонный звонок (сообщение принимается согласно ст. 141 УПК РФ);
• •явка с повинной — гражданин сам сообщает о совершенном им преступлении (оформляется согласно ст. 142 УПК РФ);
• •сообщения из других источников: рапорт должностных лиц правоохранительных органов, публикации в средствах массовой информации, результаты ревизий и проверок организаций, данные оперативных мероприятий;
• •постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании.

• •После регистрации сообщения заявитель получает талон-уведомление с регистрационным номером КУСП, а по окончании проверки — уведомление о принятом решении (ст. 145 УПК РФ).

Проверка и уголовное дело — в чём разница

Основные отличия этих стадий уголовного процесса:

Результаты Возбуждение уголовного дела Направление дела в суд или

либо отказ в этом. Прекращение.

На стадии доследственной проверки вы вправе воспользоваться ст.51 Конституции РФ, пригласить адвоката, обжаловать действия и решения следователя и дознавателя.

Как проводится проверка: сроки, участники и допустимые действия

Порядок проверки: полномочия проверяющих, допустимые действия и процессуальные сроки

Кто проводит проверку

Проверку проводят конкретные должностные лица правоохранительных органов: дознаватели, сотрудники органов дознания или следователи Следственного комитета (СК), ФСБ и МВД. Как правило, сообщение о преступлении проверяет тот орган, к подследственности которого относится производство по уголовным делам данной категории (определяется ст. 151 УПК РФ).

• •Дознаватели и органы дознания — работают с преступлениями небольшой и средней тяжести: незначительные хищения, некрупный оборот наркотиков, легкий вред здоровью, хулиганство без квалифицирующих признаков.
• •Следователи СК — убийства, изнасилования и иные половые преступления, а также должностные и коррупционные составы.
• •Следователи ФСБ — терроризм, экстремизм и другие преступления против государственной безопасности.
• •Следователи МВД — большинство дел экономической и общеуголовной направленности (кражи, грабежи, мошенничество).
• •Руководители следственных органов — вправе сами принять любые материалы к своему производству и вынести решение в порядке ст. 144–145 УПК РФ. На практике они чаще дают указания следователям, но имеют право лично провести проверку.

Сотрудники полиции обязаны принять и зарегистрировать любое поступившее сообщение о преступлении (в КУСП согласно ведомственным регламентам) для последующего рассмотрения в порядке, установленном ст. 144 УПК РФ.

Что разрешено делать на этой стадии

Перечень действий на стадии проверки сообщения о преступлении определен ч. 1 ст. 144 УПК РФ:

• •Получать объяснения (с правом лица на адвоката и отказ от показаний по ст. 51 Конституции РФ).
• •Истребовать и изымать документы и предметы (с соблюдением законодательства о тайне и персональных данных).
• •• Назначать судебную экспертизу и получать заключение эксперта.
• •Давать обязательные поручения о проведении оперативно-розыскных мероприятий.
• •Производить осмотр места происшествия, документов, предметов, трупов, а также проводить освидетельствование.
• •Требовать производства документальных проверок, ревизий, исследований документов и предметов.
• •Требовать образцы для сравнительного исследования.
• •Привлекать к участию в проверках специалистов.

При этом лицам разъясняются их права, а полученные данные при соблюдении условий могут быть использованы в качестве доказательств.

Сроки: 3, 10 и 30 суток

Основной механизм защиты прав участников проверки — строго регламентированные временные рамки. Нормы российского законодательства не допускают их произвольного продления и устанавливают предельный срок для принятия процессуального решения.

Срок проверки составляет 3 суток со дня поступления сообщения о преступлении. Отсчет начинается с даты регистрации обращения в КУСП, а не с момента, когда следователь фактически приступил к работе.

Если за 3 дня собрать достаточно информации не удалось, дознаватель или следователь обращается с мотивированным ходатайством к руководителю. Руководитель следственного органа продлевает срок до 10 суток.

Когда проверка требует проведения судебной экспертизы, документальных проверок или ревизий, срок может быть продлен руководителем до 30 суток. Если необходимо проведение оперативно-розыскных мероприятий, продлить срок до 30 суток вправе прокурор по ходатайству дознавателя.

Это предельный срок, установленный частью 3 статьи 144 УПК РФ для принятия процессуального решения. На практике встречаются случаи неоднократного вынесения формальных постановлений об отказе, отменяемых руководителями в связи с неполнотой собранных материалов, однако подобные действия являются нарушением процессуальных сроков.

По результатам рассмотрения всех собранных материалов принимается одно из решений в порядке ст. 145 УПК РФ: о возбуждении уголовного дела, об отказе в возбуждении или о передаче сообщения по подследственности.

Каждое из этих решений может быть обжаловано прокурору либо в суде. С материалами проверки заинтересованные лица вправе ознакомиться в порядке, предусмотренном ч. 1.1 ст. 144 УПК РФ, в том числе через адвоката.

Ваши права на доследственной проверке и алгоритм действий

Стадия доследственной проверки может стать критической точкой, определяющей вашу дальнейшую процессуальную судьбу. Не забывайте о своих правах, настаивайте на предоставлении реальной возможности их реализации.

Какие права у вас есть на стадии проверки

Еще до возбуждения уголовного дела проверяемое лицо защищено законом. В соответствии с УПК РФ и Конституцией Российской Федерации вы вправе:

• •не давать объяснения против себя и своих близких родственников — это право закреплено в ст. 51 Конституции РФ, и сотрудники правоохранительных органов обязаны разъяснить его до начала опроса;
• •привлекать защитника (адвоката) с момента первого контакта с органом дознания или следователем — юридическая помощь адвоката гарантирована на любом этапе уголовного процесса, включая доследственную проверку;
• •требовать ознакомления с материалами проверки, которые затрагивают ваши интересы. Для этого необходимо подать письменное ходатайство дознавателю или следователю. В доступе может быть отказано только к документам, содержащим охраняемую законом тайну (государственную, банковскую, персональные данные третьих лиц). Отказ в ознакомлении подлежит обжалованию в суде;
• •подавать ходатайства, заявления и жалобы на действия должностных лиц прокурору, руководителю следственного органа или в суд в порядке статей 124–125 УПК РФ.

Объяснение — это не допрос, но слова запомнят

На стадии доследственной проверки дознаватель или следователь берут объяснения, а не показания. Разница кажется формальной, но она существенна: за отказ от дачи объяснений уголовной ответственности нет, в отличие от отказа от показаний на стадии предварительного расследования.

Однако всё, что вы скажете, зафиксируют в материалах проверки. И если дело дойдёт до возбуждения уголовного дела, эти данные будут использовать.

Алгоритм ваших действий на доследственной проверке

• •Сохраняйте спокойствие. Проверка проводится по каждому сообщению о преступлении; в большинстве случаев она заканчивается постановлением об отказе в возбуждении уголовного дела.
• •Реализуйте свое право на квалифицированную юридическую помощь (ч. 1.1 ст. 144 УПК РФ). Не давайте никаких объяснений до консультации с профильным адвокатом.
• •Свяжитесь с адвокатом немедленно, как только узнали о проверке (например, сразу после звонка сотрудника).
• •Отказывайтесь от дачи объяснений, если адвокат еще не присутствует при опросе. Сослаться можно на ст. 51 Конституции РФ.
• •Внимательно читайте каждый документ перед подписанием. Вы имеете право взять паузу для изучения протокола или собственноручно внести в него замечания.
• •Фиксируйте все детали: ФИО и должности сотрудников, время вызова, перечень заданных вопросов, список изъятых предметов и документов.

Если вы предприниматель

При проверке бизнеса часто изымают документы, предметы и электронные носители информации, проводят осмотр офисных помещений. Защита коммерческих интересов заключается в активном использовании своих прав.

• •Требуйте, чтобы любое изъятие (в том числе в ходе осмотра места происшествия) оформлялось протоколом с детальной описью каждого предмета, документа и файла.
• •Ссылки на коммерческую тайну и необходимость защиты персональных данных сотрудников зафиксируйте непосредственно в протоколе перед его подписанием.
• •Получение копий всех процессуальных решений и протоколов — ваше законное право согласно ч. 1.1 ст. 144 УПК РФ.
• •Обязательно обжалуйте действия следователя, дознавателя или прокурора, если они нарушают нормы законодательства или ваши законные интересы.

Главная ошибка — ждать и надеяться, что ситуация разрешится сама собой. Не теряйте время! Определить степень правовой угрозы и выстроить эффективную стратегию защиты поможет адвокат, специализирующийся на делах экономической направленности.

Чем заканчивается проверка и как обжаловать решение

По результатам рассмотрения сообщения о преступлении следователь, дознаватель или руководитель следственного органа принимает одно из трёх решений, предусмотренных ст. 145 УПК РФ. По материалу, направленному по подследственности, в итоге выносится одно из двух постановлений: о возбуждении уголовного дела либо об отказе в этом.

Возбуждение уголовного дела

Если по материалам проверки обнаружены признаки преступления, следователь или дознаватель выносит постановление о возбуждении уголовного дела. С этого момента начинается стадия предварительного расследования: участники обретают процессуальные статусы (подозреваемый, потерпевший, свидетель), расширяется круг следственных действий, могут применяться меры процессуального принуждения.

Возбуждение уголовного дела — самый неблагоприятный исход доследственной проверки. Именно поэтому квалифицированная правовая защита необходима уже на этом этапе. Адвокат, вступивший в дело с первых дней, изучает первичные материалы проверки до их окончательного процессуального закрепления, что позволяет выстроить выверенную позицию без потери времени на ознакомление после возбуждения дела.

Отказ в возбуждении уголовного дела

Значительная часть сообщений о преступлении заканчивается именно так. Если по результатам проверки не установлено оснований для уголовного преследования, выносится постановление об отказе.

Заявитель вправе ознакомиться с материалами и обжаловать этот документ, если посчитает его незаконным.

Лицо, в отношении которого проводилась проверка, также вправе обжаловать постановление об отказе, когда его не устраивают основания принятого решения.

Однако отказ не всегда окончательный. Руководитель следственного органа и прокурор имеют право отменить постановление об отказе и вернуть материалы на дополнительную проверку. Это происходит, когда проверочные мероприятия проведены неполностью — например, не получены объяснения ключевых лиц или не назначены необходимые экспертизы. Поскольку доследственная проверка может быть возобновлена, целесообразно сохранить у себя копии всех документов и координаты адвоката.

Как обжаловать решение

Жалобы можно подать прокурору, который осуществляет надзор за деятельностью правоохранительных органов. Второй путь — обращение к руководителю следственного органа. Третий путь — обращение в суд в порядке ст. 125 УПК РФ.

Судебный контроль является наиболее эффективным механизмом: суд вправе признать действия или бездействие следователя или дознавателя незаконными и обязать их устранить допущенное нарушение. Адвокат поможет определить, какой способ обращения эффективнее в конкретной ситуации, подготовит жалобу в соответствии с требованиями процессуального законодательства и защитит ваши интересы в любом из указанных органов.

Что запомнить

Доследственная проверка — это не предъявление обвинения и тем более не вынесение приговора. Практика показывает: граждане, которые знают свои права и действуют наступательно с начала проверки, чаще добиваются отказа в возбуждении уголовного дела.

Если проверка уже идёт, не теряйте времени — проконсультируйтесь с адвокатом по уголовным делам по телефону или через сайт. Защитник оценит правовые риски, выстроит правовую позицию и минимизирует негативные последствия.